現(xiàn)行監(jiān)管框架是在發(fā)電企業(yè)改革之后所建立，為抑制競(jìng)爭(zhēng)扭曲，試圖將競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境(發(fā)電)與監(jiān)管環(huán)境(輸電)分離。抽水蓄能電站可向電網(wǎng)提供的服務(wù)范圍廣泛，導(dǎo)致難以將他們歸為純粹的發(fā)電或是輸電產(chǎn)品，加大了納入現(xiàn)有監(jiān)管框架的難度。

抽水蓄能電站投資回報(bào)模式由他們?cè)诒O(jiān)管框架下的定義決定。當(dāng)被定義為發(fā)電產(chǎn)品時(shí)，經(jīng)營(yíng)者在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中收回投資;當(dāng)被定義為輸電產(chǎn)品時(shí)，經(jīng)營(yíng)者通過(guò)服務(wù)成本模型或是許可報(bào)酬模式回收投資。而由于抽水蓄能兼有發(fā)電與輸電兩種產(chǎn)品的特征，對(duì)于其他類型的儲(chǔ)能也構(gòu)成了威脅和挑戰(zhàn)。Sioshansi等人的研究(2012,P8)指出，如此的監(jiān)管結(jié)構(gòu)兩分法可能會(huì)阻礙抽水蓄能電站價(jià)值的充分利用，無(wú)法充分展現(xiàn)該技術(shù)的吸引力。

在許多競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中，價(jià)格信號(hào)很難體現(xiàn)抽水蓄能電站可為電網(wǎng)提供的所有價(jià)值。如果抽水蓄能電站運(yùn)營(yíng)需從競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)境中收回投資，電站在設(shè)計(jì)和規(guī)劃時(shí)，也將以該部分價(jià)值屬性最大化為目標(biāo)。

根據(jù)Sioshansi等人的研究(2012,P9)，美國(guó)聯(lián)邦能源管理委員會(huì)(FERC)636號(hào)令實(shí)施的天然氣能源開(kāi)放獲取模型可以作為良好借鑒(筆者注：636號(hào)令要求管輸企業(yè)的銷售和運(yùn)輸職能完全分離，使得管輸企業(yè)成為單一的運(yùn)輸主體，并在FERC的監(jiān)管下收取管輸費(fèi)，該法令旨在提高天然氣管道運(yùn)輸業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)及效率)。這種模式下，抽水蓄能電站或儲(chǔ)能系統(tǒng)可以通過(guò)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)商(ISO)組織的拍賣將電站容量出售給第三方，抽水蓄能電站可從競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和監(jiān)管環(huán)境二者中取得收入回報(bào)，取決于第三方代理的具體情況。

4.7 水電開(kāi)發(fā)授權(quán)

巴西1988年《聯(lián)邦共和國(guó)憲法》第20條、第21條分別規(guī)定，水資源屬于國(guó)家財(cái)產(chǎn)，國(guó)家有權(quán)以直接或通過(guò)批準(zhǔn)/特許權(quán)/電力能源開(kāi)發(fā)及水利開(kāi)發(fā)服務(wù)許可形式，與水資源所在州共同進(jìn)行開(kāi)發(fā)利用。法律同時(shí)規(guī)定，應(yīng)根據(jù)開(kāi)發(fā)容量大小確定是否通過(guò)招標(biāo)方式授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，以及特許權(quán)、批準(zhǔn)或服務(wù)許可模式各自適用的水力資源開(kāi)發(fā)類型。

法律還規(guī)定，如果授權(quán)方未對(duì)“最佳利用”進(jìn)行定義，則不得進(jìn)行水電開(kāi)發(fā)進(jìn)行招標(biāo)。“最佳利用”定義中涵蓋軸線、電站布置、運(yùn)行水位、水庫(kù)和裝機(jī)容量等參數(shù)，這些屬于水電開(kāi)發(fā)研究報(bào)告中的水文水頭方案內(nèi)容。

巴西國(guó)家電力局ANEEL在相關(guān)條例中對(duì)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的授予程序進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)范，對(duì)包括流域水電開(kāi)發(fā)研究報(bào)告、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)可行性研究等有關(guān)的文件和流程也提出了要求，但抽水蓄能電站的相關(guān)流程要求并未包含在內(nèi)。

如前所述，抽水蓄能電站可以采用不同的建設(shè)理念，例如在是否在徑流內(nèi)建立水庫(kù)，是否利用現(xiàn)有水庫(kù)，是否對(duì)常規(guī)水電站梯級(jí)加以整合，發(fā)電是全部還是部分依賴抽水實(shí)現(xiàn)。若利用已有水電站水庫(kù)建設(shè)抽水蓄能電站，則需制定各電站不同持有者使用需求的沖突解決原則，并評(píng)估對(duì)下游梯級(jí)電站的影響以及合理的利益分配。

目前，巴西與水電開(kāi)發(fā)受讓有關(guān)法規(guī)尚未充分涵蓋抽水蓄能電站。

4.8 環(huán)境許可

根據(jù)聯(lián)邦法律，針對(duì)潛在或有效污染活動(dòng)進(jìn)行環(huán)境審批許可是國(guó)家環(huán)境政策工具之一，水電站的實(shí)施與建設(shè)需要取得環(huán)境審批許可。法律同時(shí)規(guī)定了水資源開(kāi)發(fā)工程，例如以水力發(fā)電為目的裝機(jī)容量10MW以上的大壩建設(shè)，以及任何發(fā)電來(lái)源的、裝機(jī)容量10MW以上的電站建設(shè)均需編制環(huán)境影響專題研究和環(huán)境影響專項(xiàng)報(bào)告。

巴西有豐富的水電工程建設(shè)實(shí)施歷史，在編制項(xiàng)目環(huán)境影響研究報(bào)告方面擁有大量經(jīng)驗(yàn)。盡管人們預(yù)計(jì)抽水蓄能電站建設(shè)實(shí)施所帶來(lái)的社會(huì)環(huán)境影響與傳統(tǒng)水力發(fā)電廠相似，但這類工程的環(huán)評(píng)在該國(guó)還是一個(gè)鮮為人知或使用的項(xiàng)目概念。

抽水蓄能電站可能產(chǎn)生的社會(huì)環(huán)境影響是與站點(diǎn)具體條件、項(xiàng)目規(guī)模及其結(jié)構(gòu)特征有關(guān)，如水庫(kù)的大小、開(kāi)挖程度、是否在河道中修建水壩，以及電站運(yùn)行方式等。根據(jù)電站的規(guī)模的不同，開(kāi)環(huán)式抽水蓄能電站(上、下水庫(kù)至少有一個(gè)是在河流中筑壩形成)對(duì)環(huán)境的影響類似于傳統(tǒng)型水電站或小型水電站。與開(kāi)環(huán)抽水蓄能電站相比，閉環(huán)項(xiàng)目對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的影響和范圍通常更小、持續(xù)時(shí)間也更短。這類項(xiàng)目的特點(diǎn)是將兩個(gè)水庫(kù)都部署在河道之外，部署位置也具有更大靈活性(DOE，2020)。

同樣，利用已有水庫(kù)而建的抽水蓄能電站對(duì)環(huán)境影響也較小，因?yàn)樗鼈儫o(wú)須在河流中重新筑壩修建新水庫(kù)，避免了相關(guān)的影響產(chǎn)生。但抽水蓄能電站建設(shè)需要大量的地下施工作業(yè)，這類環(huán)境影響取決于開(kāi)挖工作以及棄渣的移除和處置。

由于巴西沒(méi)有對(duì)抽水蓄能電站授予環(huán)境許可的先例，因此這類工程的相關(guān)討論有待進(jìn)一步發(fā)展和成熟。討論應(yīng)包括許可和監(jiān)管機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)商和其他利益攸關(guān)方，以更好地理解不同的項(xiàng)目的概念和影響，減少、減輕和彌補(bǔ)環(huán)境影響的措施，以及要適應(yīng)抽水蓄能電站發(fā)展，巴西的環(huán)境許可立法需要調(diào)整的程度。

4.9 水資源使用

除與能源高度相關(guān)，抽水蓄能電站的建設(shè)實(shí)施還有益于發(fā)展水資源的多種用途，包括資源存儲(chǔ)、水文調(diào)節(jié)、為航運(yùn)等活動(dòng)創(chuàng)造有利條件、城市供水、灌溉、防洪和休閑等等。Canales等(2015)介紹的美國(guó)Olivenhain-Hodges和Elsinore Lake項(xiàng)目案例中，抽水蓄能電站設(shè)計(jì)對(duì)水資源綜合利用進(jìn)行了規(guī)劃安排，產(chǎn)生了積極區(qū)域性效應(yīng)。

但水資源不同用途的協(xié)調(diào)工作會(huì)變得更為復(fù)雜，需解決過(guò)程中不同的行為者間的利益沖突。抽水蓄能電站須評(píng)估兼容性的操作能力是否在其可承受范圍內(nèi)。以葡萄牙Foz Tua抽水蓄能電站為例，為讓杜羅河上的旅游船通過(guò)，該電站不得不在某些時(shí)間暫停運(yùn)行。而渦輪機(jī)轉(zhuǎn)動(dòng)及抽水過(guò)程所造成的涌浪也會(huì)將航運(yùn)置于風(fēng)險(xiǎn)之中。另一個(gè)案例是巴西圣保羅州Pedreira抽水蓄能電站，為避免影響公共供水水質(zhì)，該站被限制從Pinheiros河抽水到Billings水庫(kù)，造成Henry Borden水電站發(fā)電量下降。

當(dāng)抽水蓄能電站部署在水資源稀缺且水資源使用沖突已經(jīng)發(fā)生的地區(qū)，又特別是在靠近大城市中心的地區(qū)時(shí)，這種復(fù)雜性更會(huì)增加。

在這方面，國(guó)家《水法》規(guī)定，水資源管理應(yīng)以推動(dòng)水資源多樣化利用為基礎(chǔ)。鑒于此，有必要從水量和水質(zhì)的角度評(píng)估實(shí)施抽水蓄能電站的好處和影響。根據(jù)《水法》的規(guī)定，水力發(fā)電開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，均需就水資源使用權(quán)的授予范疇進(jìn)行討論，并分析以下內(nèi)容：項(xiàng)目區(qū)域的用水情況;工程對(duì)流域水量和水質(zhì)的影響;各抽水蓄能電站的運(yùn)行，鑒于項(xiàng)目不同，電站在短時(shí)間內(nèi)可在發(fā)電和抽水之間切換;以及對(duì)電站運(yùn)行的可能限制。

從更廣泛的角度來(lái)看，須討論聯(lián)邦和州一級(jí)水資源使用授予相關(guān)現(xiàn)行法規(guī)需在多大程度上進(jìn)行修訂或改進(jìn)，以將各類型抽水蓄能電站活動(dòng)涵蓋在內(nèi)。